證監(jiān)會：進一步明晰獨立董事權(quán)責邊界
來源：中國證券報 發(fā)布時間：2021-12-06 13:52:31
中國證監(jiān)會副主席王建軍日前在國際金融論壇第十八屆全球年會上表示，應(yīng)全面、客觀看待上市公司獨立董事制度，大部分獨立董事都能恪盡職守、勤勉盡責。中國證監(jiān)會高度重視市場各方完善獨立董事制度的意見建議，將與相關(guān)部門積極溝通、推動系統(tǒng)完善，進一步明晰獨立董事權(quán)責邊界，加強履職保障、完善責任機制，支持和督促獨立董事切實履行誠信勤勉義務(wù)。他表示，證監(jiān)會將積極推進代表人訴訟常態(tài)化，不斷完善適當性管理、公開征集股東權(quán)利、糾紛在線訴調(diào)對接等各項投資者保護制度，切實增強投資者的獲得感和安全感，為全面推行注冊制改革創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
加強投資者保護是注冊制改革基礎(chǔ)
“加強投資者保護，是注冊制改革的基礎(chǔ)。”王建軍強調(diào)，注冊制改革必須全面堅持“尊重注冊制基本內(nèi)涵”“借鑒國際最佳實踐”“體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征”三個原則。
他表示，沒有嚴格的投資者保護，就沒有注冊制改革的行穩(wěn)致遠。證監(jiān)會積極探索建立健全適應(yīng)注冊制改革的投資者保護基礎(chǔ)制度體系，推動資本市場法治建設(shè)取得重大突破。先后推動在新證券法中增設(shè)“投資者保護”專章、推動出臺刑法修正案（十一）和關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見等。
“特別是投資者保護機構(gòu)參加的證券糾紛特別代表人訴訟制度，更是具有中國特色的重要基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新。”王建軍說，今年11月12日，廣州中院一審判決，康美藥業(yè)及相關(guān)責任人賠償5.2萬名投資者24.59億元，標志著我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地實施。
不斷提升資本市場誠信水平
“康美特別代表人訴訟案的判決具有重大標志性意義。”王建軍指出，社會各方一致認為，這是落實新證券法和關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動意見的開創(chuàng)性舉措，是我國資本市場歷史上具有劃時代意義的里程碑事件。
一是宣告了虛假陳述、欺詐發(fā)行違法成本過低的時代一去不復(fù)返了。彌補了我國證券民事賠償救濟乏力的基礎(chǔ)制度短板，與行政、刑事責任機制形成立體化的制度合力，大幅提高了違法成本，為全面推行注冊制改革，提供了強有力的司法保障。二是昭示了對上市公司、中介機構(gòu)的責任追究是動真招的。上市公司、擬上市公司及其責任人員要汲取教訓(xùn)、規(guī)范經(jīng)營、提升質(zhì)量，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司。中介機構(gòu)及其從業(yè)人員要堅定地站在投資者一邊，各司其職、勤勉盡責，充分發(fā)揮“看門人”作用，不斷提升資本市場誠信水平。三是彰顯了監(jiān)管的人民性，彰顯了監(jiān)管部門維護投資者合法權(quán)益是嚴肅的、認真的。
應(yīng)全面客觀看待獨董制度
王建軍提到，康美案也引發(fā)市場各方對獨立董事制度的討論。
他認為，對上市公司獨立董事制度，應(yīng)全面、客觀看待。上市公司董事會主要是負責公司經(jīng)營戰(zhàn)略等重大事項。上市公司設(shè)獨立董事是公司法規(guī)定的治理要求。自2001年證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見以來，獨立董事已成為上市公司完善治理結(jié)構(gòu)、促進規(guī)范運作、保護中小投資者權(quán)益的重要一環(huán)，大部分獨立董事都能恪盡職守、勤勉盡責，對提升公司治理效能發(fā)揮著重要作用，已成為上市公司治理區(qū)別于非上市公司的顯著標志。
王建軍表示，對市場各方完善獨立董事制度的意見建議，證監(jiān)會高度重視，已組織專門力量進行研究。將充分傾聽各方意見，與相關(guān)部門積極溝通、推動系統(tǒng)完善，進一步明晰獨立董事權(quán)責邊界，加強履職保障、完善責任機制，支持和督促獨立董事切實履行誠信勤勉義務(wù)，努力形成各方歸位盡責、市場約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)。
責任編輯：封曉健
